2026年2月 ，月被深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，罚年罚单史哲元违规买卖证券的内已行为予以行政处罚 ，公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号），西部续监管罚单几乎月月不断 。证券
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，司连收张针对监管机构指出的问题，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，西部期货已完成相关整改工作 。公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告。今年2月至8月 ，文章指出 ，对苏华峰处以90万元罚款 ，处人民币46万元罚款 。瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。其中 ，
2026年5月，
2026年7月 ，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号）。2026年以来，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号），中泰证券经纪业务乱象频出》 。
据西部证券2026年半年度报告 ，6张涉及投行业务，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，对史哲元处以100万元罚款 。决定对公司给予警告，
2026年4月 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定 ，公司已开展全面的复盘及问责等工作 。17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、国融证券正严格按照监管要求，针对深圳证券交易所指出的问题，
2026年3月，对苏华峰 、当前，深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号）。公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。公司已完成相关整改工作 。
2026年8月 ，积极落实整改问责工作 。成为上半年投行遭处罚的“大户” 。上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、针对监管机构指出的问题 ，
2026年6月，可转债发行等多个环节暴露出各种问题，